【发布部门】安徽省工商行政管理局【发文字号】工商合字[2013]58号【发布日期】2013.05.29【实施日期】2013.07.01【效力级别】地方规范性文件

第一条 为建立健全拍卖活动备案和现场监管制度，维护拍卖秩序，规范拍卖行为，根据《中华人民共和国拍卖法》、《拍卖监督管理办法》，制定本办法。

第二条 拍卖企业举办的拍卖活动，由拍卖活动所在地工商行政管理机关负责备案和现场监管工作；省属拍卖企业的管理，由企业所在地的工商行政管理机关统一监管。

第三条 拍卖活动的前期备案，应由拍卖企业于拍卖日前到拍卖活动所在地工商行政管理机关备案，拍卖企业填报《拍卖企业举办拍卖活动前期备案登记表》（一式两份，拍卖企业留存一份），并提交下列材料：

（一）拍卖企业营业执照复印件；

（二）主持拍卖的拍卖师资格证复印件；

（三）发布拍卖公告的报纸或者其他新闻媒介；

（四）拍卖标的清单；

（五）其它应当提供的材料。

拍卖活动所在地工商行政管理机关认为备案材料齐全的，在备案登记表上加盖“****工商局拍卖备案专用章”。对材料不齐全的应一次性告知。

第四条 拍卖企业拍卖下列标的，还须提交有关审批文件或审批机关认可的复印件：

（一）拍卖文物，须提交文物行政管理部门鉴定、许可证明；

（二）拍卖国有资产的，依照法律或者国务院规定需要评估的，须提交评估机构的报告；

（三）其他依法需要批准的审批文件。

第五条 拍卖活动的后期备案，应由拍卖企业于拍卖活动结束后七日内到拍卖活动所在地工商行政管理机关备案，拍卖企业填报《拍卖企业举办拍卖活动后期备案登记表》（一式两份，拍卖企业留存一份），并提交下列材料：

（一）竞买人名单；

（二）成交清单；

（三）拍卖现场完整视频资料或者经当事人签字确认的拍卖笔录。

拍卖活动所在地工商行政管理机关认为备案材料齐全的，在备案登记表上加盖“****工商局拍卖备案专用章”。对材料不齐全的应一次性告知。

第六条 具备条件的工商行政管理机关可以通过互联网受理拍卖活动的备案材料。

第七条 拍卖企业到异地进行拍卖活动，须向登记注册的工商行政管理机关提出备案申请，出具《异地拍卖通知书》。拍卖企业持《异地拍卖通知书》到拍卖活动所在地工商行政管理机关备案，由拍卖活动所在地工商行政管理机关进行监督管理。

第八条 工商行政管理机关可对拍卖活动实施拍卖现场监管。有下列情形之一的，应当现场监管：

（一）规模较大、影响较大的拍卖活动；

（二）事先被举报、投诉有违法嫌疑；

（三）拍卖企业有违法违规记录；

（四）异地举办的拍卖活动；

（五）工商行政管理机关认为需要进行现场监管的其他拍卖活动。

第九条 工商行政管理机关在对拍卖活动的现场监管中，发现下列情形之一的，应当提出改正意见，改正后再进行拍卖活动。

（一）没有公布举报电话；

（二）没有设立监督席位；

（三）委托人参加竞买或者代为竞买；

（四）拍卖企业及工作人员参加竞买或代为竞买；

（五）违反拍卖竞价程序；

（六）竞买人没有相应资格；

（七）其他依法应当提出改正意见的情形。

第十条 实施现场监管的，工商行政管理机关应派两名着制式服装的监督人员参加。

监督人员应当作现场监管记录，填写《拍卖现场监管记录表》。监督人员认为有必要可以拍摄现场有关资料。

第十一条 各级工商行政管理机关工作人员在执行公务中必须严守秘密，不得向外界泄露有关拍卖企业依法要求保密的内容；必须严格遵守各项廉政规定，不得收取任何费用。对违反规定的，依据有关规定给予处理。

第十二条 各级工商行政管理机关应当依法查处违法拍卖行为；对违反《拍卖法》、《拍卖监督管理办法》的行为要依法给予行政处罚，维护拍卖秩序，保护当事人的合法权益。

第十三条 各级工商行政管理机关应当建立拍卖企业和拍卖活动备案登记档案。归档材料应包括：

（一）拍卖企业举办拍卖活动前期备案登记表；

（二）拍卖企业举办拍卖活动后期备案登记表；

（三）拍卖活动现场监管材料；

（四）拍卖企业违法违规记录；

（五）其他有关的拍卖材料。

工商行政管理机关对拍卖企业的备案材料保存期限应不少于五年。特殊拍卖标的的备案材料根据有关规定执行。

第十四条 拍卖使用的合同文本、备案登记表和现场监管记录表统一在省工商行政管理局网站上下载。

第十五条 本办法自2013年7月1日起施行。本办法由省工商行政管理局负责解释。

附件1拍卖企业举办拍卖活动前期备案表