【发布部门】深圳证券交易所【发布日期】2013.07.31【实施日期】2013.08.05【效力级别】行业规定

各会员单位、基金公司：

为规范债券交易型开放式指数证券投资基金（以下简称“债券ETF”）在深圳证券交易所（以下简称“本所”）的业务运作，根据《深圳证券交易所交易规则（2013年修订）》、《深圳证券交易所交易型开放式指数基金业务实施细则（2012年修订）》、《深圳证券交易所债券交易实施细则》等相关业务规则的规定，现将有关事项通知如下：

一、本通知所指债券ETF仅指在本所进行申购、赎回、交易的单市场实物债券ETF和现金债券ETF。

单市场实物债券ETF，是指所跟踪债券指数成份证券为本所上市债券、投资者使用债券组合申购赎回的ETF。现金债券ETF，是指跟踪债券指数、投资者使用全额现金申购赎回的ETF。

二、具备本所债券现券交易资格的机构和个人均可参与债券ETF的申购、赎回和交易。

三、投资者申购、赎回、交易单市场实物债券ETF，应当遵守下列规定：

（一）当日申购的基金份额，同日可以卖出，但不得赎回；

（二）当日买入的基金份额，同日可以卖出或赎回；

（三）当日赎回基金份额得到的债券，同日可以卖出，但不得用于申购基金份额或申报作为质押券；

（四）当日买入或解除质押的债券，同日可以申购基金份额；

（五）本所规定的其他要求。

四、投资者申购、赎回、交易现金债券ETF，应当遵守下列规定：

（一）当日申购的基金份额，在交收前不可赎回或卖出；

（二）当日买入的基金份额，同日可以卖出或赎回；

（三）本所规定的其他要求。

五、债券ETF暂不征收交易经手费和交易单元流量费。

六、本通知自2013年8月5日起开始实施。