【发布部门】杭州市中级人民法院【发布日期】2020.11.30【实施日期】2021.01.01【效力级别】地方司法文件

为加强对管理人的指导与监督，建立与管理人依法高效履职相适应的评价机制，保证破产审判工作顺利进行，助推供给侧结构性改革，打造国际一流的营商环境，根据《中华人民共和国企业破产法》、最高人民法院《关于审理企业破产案件指定管理人的规定》、浙江省高级人民法院《破产案件管理人指定工作规程》等相关规定，结合杭州法院破产审判工作实际，制定本办法。

第一章 总则

第一条（评价原则）评价注重管理人的专业素养、执业操守、协调能力和工作成效。

第二条（评价方式）评价采用个案评价和年度评价的方式进行。

第三条（评价对象）对本院受理破产案件中的管理人应当进行个案评价，对纳入本院破产管理人名册的管理人同时进行年度评价。

第四条（考评主体）个案评价由合议庭负责，年度评价由本院评价委员会负责。

评价委员会由本院分管破产审判工作的院领导，破产法庭、司法技术和信息化处负责人及破产法庭员额法官组成，人数不低于7名且为单数，评价结果由评价委员会成员多数意见形成。

第五条（评价复核）年度评价结果在三个工作日内由本院司法技术与信息化处告知管理人。管理人对评价结果有异议的，可以在五个工作日内向评价委员会申请复核。评价委员会接到异议后，应在三个工作日内进行复核，并将复核结果告知管理人。

第二章 个案评价

第六条（个案评价方法）个案评价由节点评价和综合评价两部分组成，按100分计，节点评价90分，综合评价10分。

节点评价系对管理人履职过程中各节点工作进行量化评价。

综合评价系对管理人个案办理的质量、效率和效果，结合案件性质、债权人及相关部门反馈情况进行评价。

个案评价应在案件审结后10个工作日内完成。

第七条（个案评价影响）评价结果与管理人报酬挂钩。

个案评价90分（含）以上，可全额收取依法（包括自行承诺）可获得的报酬。

个案评价75分（含）至90分（不含），按不低于依法（包括自行承诺）可获得报酬的85%计算报酬。

个案评价75分（不含）以下的，按不高于依法（包括自行承诺）可获得报酬的85%计算报酬。律师

第三章 年度评价

第八条（年度评价方法）年度评价由该年度管理人所办结案件的个案评价平均分和年度综合评价得分两部分组成。

年度内无审结破产案件的管理人取其最近两年内的个案评价平均分进行赋分，若无该分数的新入册管理人，则以当年度有审结破产案件的全部管理人个案评价平均分进行赋分。

年度综合评价系对管理人年度办案效果、研究成果、社会工作等方面进行评价，以额外赋分形式进行，最高不超过15分。

年度评价在次年3月底前完成。

第九条（管理人报告事项）为配合本院完成对管理人的年度评价，管理人应于次年3月15日前向本院提交书面年度履职报告并附相关证明材料，报告应包括但不限于以下内容：

（一）管理人年度案件办理情况，包括案件进度、特色创新、亮点工作、存在问题及改进举措等；

（二）本年度管理人在破产事务上取得的成绩和荣誉；

（三）本年度管理人在破产法理论和实务方面的研究成果。

第十条（年度评价影响）年度评价结果作为杭州两级法院受理的普通破产案件管理人推荐、重大破产案件管理人竞争选任的重要依据。

存在以下情节的，本院可暂停管理人不超过一年的摇号资格：

（一）年度评价分在65分（不含）以下；

（二）当年有两起及以上案件个案评价分低于60分（不含）；

（三）管理人存在重大失职行为。

情节特别严重的，如管理人存在拒绝履行职责，严重拖延破产程序，牟取私利，怠于履行职责造成财产或财产凭证、证据材料等毁损灭失，及其他严重违反法律和职业纪律，损害债权人、债务人和利害关系人合法权益的行为，本院可将其从管理人名册中除名。

第十一条（年度评价公示）年度评价结果由司法技术与信息化处在本院网站予以公示，并抄送各基层法院及市管理人协会。

第四章 附则

第十二条 本办法适用于本市破产案件中管理人的评价。

基层法院可自行制定个案评价标准进行评价，评价办法报本院破产法庭备案。未制定个案评价办法的，可参照本规定执行。

基层法院应在案件审结后21个工作日内向本院报送个案评价结果。

第十三条 本办法自2021年1月1日起施行，2020年度审结破产案件可以适用本办法试行评价。